Robinhood Markets Inc. заявляет, что ее криптовалютному подразделению Robinhood Crypto LLC предстоит выплата в рамках предлагаемой сделки по прекращению расследования финансовых регуляторов, сообщает WSJ. Компания изначально ожидала штрафа в размере не менее 10 млн долларов, но оказалось, что заплатить ей придется 30 млн.
Подразделение криптовалюты Robinhood Markets Inc. выплатит штраф в размере 30 миллионов долларов для урегулирования расследования штата Нью-Йорк в отношении его кибербезопасности и практики борьбы с отмыванием денег, заявила компания, занимающаяся мобильными инвестициями в нормативных документах в понедельник, что резко превышает предыдущую оценку потенциального штрафа.
Robinhood сообщила в пересмотренных документах для публичного листинга, что ее криптовалютное подразделение Robinhood Crypto LLC собирается произвести выплату штрафа в рамках предлагаемой сделки по прекращению расследования, проводимого финансовыми регуляторами в отношении якобы слабых процедур безопасности.
«[Robinhood Crypto] и [Департамент финансовых услуг Нью-Йорка] достигли принципиального урегулирования в отношении этих обвинений при условии предоставления окончательной документации, в связи с которой, среди прочего, [Robinhood Crypto] предлагается выплатить денежный штраф в размере 30 миллионов долларов и реализовать привлечение монитора», – сказали в компании.
Компания Robinhood из Менло-Парк, штат Калифорния, впервые раскрыла результаты расследования в начале этого месяца, когда подала документы на обнародование. В то время компания сообщила инвесторам, что предлагаемое урегулирование с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка потребует от крипто-брокера Robinhood привлечения наблюдателя и уплаты штрафа в размере не менее 10 миллионов долларов.
Пресс-секретарь Robinhood от комментариев отказалась. Представитель NYDFS заявил, что расследование продолжается, и отказался от дальнейших комментариев.
В своих первоначальных документах, подлежащих обнародованию, Robinhood заявил, что регулирующие органы Нью-Йорка заявили об «определенных недостатках в наших политиках и процедурах, касающихся оценки рисков, отсутствии адекватного плана реагирования на инциденты и обеспечения непрерывности бизнеса, а также о недостатках в безопасности разработки наших приложений». Компания поделилась и другими подробностями.
NYDFS требует, чтобы финансовые фирмы имели программы по борьбе с отмыванием денег (AML), которые включают сбор основных данных о клиентах, ответы на запросы правоохранительных органов и оценку транзакций на предмет рисков, таких как нарушение санкций. Агентство также требует, чтобы компании поддерживали киберзащиту и планы действий в чрезвычайных ситуациях в случае взлома.
Государственные и федеральные регулирующие органы усилили контроль киберзащиты частной критически важной инфраструктуры, такой как фирмы, предоставляющие финансовые услуги, поскольку иностранные спецслужбы и хакерские группы нацелены на все больше американских компаний.
В то же время официальные лица США усиливают контроль за криптовалютными транзакциями, многие из которых проходят через иностранные биржи, в надежде обнаружить преступную деятельность, такую как уклонение от уплаты налогов или цифровые выплаты выкупа.
Компания Robinhood расцвела, когда розничные инвесторы вливали деньги на рынки, и теперь ожидает, что первоначальное публичное размещение акций оценит компанию примерно в 33 миллиарда долларов. В то же время Robinhood сообщила о замедлении розничной торговли, в частности на рынках криптовалют, и ожидает снижения прибыли за третий квартал, по сравнению с предыдущим кварталом из-за замедления бума розничных инвестиций.
