Криптоактивы и другие новые технологии входят в список приоритетов Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) на 2023 год. Об этом заявил глава ведомства Гэри Генслер.
«Отдел экспертиз займется проверкой брокеров-дилеров и RIA, которые используют новые финансовые технологии или применяют новые методы, включая технологические и онлайновые решения», — говорится в пресс-релизе.
Одной из задач департамента станет изучение соблюдения работающими с цифровыми активами фирмами соответствующих стандартов защиты при составлении рекомендаций и инвестиционных консультаций.
Чиновники также сфокусируются на оценке частоты пересмотра компаниями методов выполнения нормативных требований, раскрытия информации и управления рисками.
Еще одним пунктом станет обеспечение соблюдения инвестиционными консультантами нового маркетингового правила, которое ограничивает использование отзывов и рекомендаций, в том числе знаменитостями, при продвижении финансовых продуктов.
Другие пункты повестки — пересмотр практики кибербезопасности криптофирмами и проверка выполнения инвестиционными консультантами фидуциарных обязанностей. Последние включают в себя изучение соответствия оценки рисков, хранения активов и управления конфликтами интересов.
В январе СМИ стало известно о проверке RIA на предмет соблюдения ими правил и подзаконных актов применительно к хранению цифровых активов.
В ноябре 2022 года член Палаты представителей США Том Эммер раскритиковал главу SEC за провал регулирования индустрии цифровых активов, что привело к краху FTX.
За прошлый год Комиссия возбудила 30 дел, связанных с криптовалютами.
В Cornerstone Research предположили, что контроль над индустрией останется для SEC приоритетом при руководстве Гэри Генслера. Они напомнили, что в мае ведомство практически удвоило численность соответствующего подразделения.
